科技日报记者 王迎霞
“在高校多年，总憋着一股劲想让科技成果落地，可真要往前迈一步，心里还是犯怵。”北方民族大学一位教师坦言，“成果转化，最怕‘干事担责、创新挨罚’。很多时候，‘怕出错、怕担责’成了一道无形枷锁，让不少人望而却步。”
想转不敢转，敢转不愿转——成果转化的心结，如今有了“解药”。日前，宁夏科技厅等五部门联合印发《宁夏回族自治区科技成果转化尽职免责工作指引（试行）》（以下简称《指引》），用制度改革为创新探索松绑赋能。
这是宁夏深化科技体制改革的重要一步，通过划定“安全区”，让更多科研成果跳出论文圈、走出实验室，加快转化为现实生产力。
明确11类免责情形
“推动职务科技成果转化，核心难题是转变科研人员观念。从‘要我转’到‘我要转’，关键在消除后顾之忧。”宁夏科技厅成果转化与科技金融处处长郭新富一语中的。
围绕这一核心需求，宁夏有针对性地推进制度改革。宁夏科技厅依据《关于加快促进科技成果转移转化的实施方案》等文件精神，会同自治区党委人才办、教育厅、人力资源和社会保障厅、卫生健康委共同制定《指引》，旨在深化职务科技成果赋权改革，进一步调动和保护科研人员的积极性、主动性、创造性。
“完善科技成果转移转化尽职容错免责机制这项工作，被列入了2025年度自治区党委深改委重点改革事项，足以凸显其重要性。”郭新富介绍，此次相关处室在借鉴陕西、黑龙江等地经验的基础上，书面征求17个部门单位意见，有针对性地组织科研院所座谈交流，充分吸纳各方意见后最终成文。
《指引》共计13条，牢牢把握“尊重规律、鼓励创新，敢于担当、宽容失误”这一核心原则，明确科技成果转化中尽职免责的适用范围、认定标准、工作程序等关键内容。第六条细化了勤勉尽职前提下的11类免责情形，覆盖先行先试、创业失败、市场波动、不可抗力等全流程风险场景。
例如，按照国家和自治区职务科技成果赋权改革要求，结合各单位自身职能定位与创新规律，探索科技成果转化的具体路径和特色模式，因先行先试、缺乏经验等因素，给单位造成损失的，可免除相关责任；在探索职务科技成果转化的具体路径和模式中，因行业政策变化、市场行情变化、不可预知或者不可抗力因素影响，导致单位因职务科技成果转化活动产生直接经济损失的，亦可免责。
“这11类免责清单把‘什么能容错、什么能免责’讲得明明白白，让科研人员的思想包袱得以卸下，从而使转化有方向、干事有底气。”宁夏医科大学总医院重症医学科副主任朱金源说。
扩大前期试点成效
作为宁夏职务科技成果赋权改革首批两家试点单位之一，宁夏农林科学院早在2022年就开展了“先赋权后转化”探索，成为自治区最早“吃螃蟹”的科研机构。
此前，该院一度存在“重成果、轻转化”的现象。启动科研人员职务科技成果所有权或长期使用权改革工作后，该院紧扣关键环节，科学构建工作流程，同步将成果完成人转化收益占比调高到80%，并在职称评聘、绩效考核中加大成果转化相关指标权重，系列举措极大激发了科研人员成果转化的积极性。
当然，任何改革都非一蹴而就的，需要稳扎稳打、步步为营。宁夏农林科学院始终坚持审慎推进、动态优化，确保改革行稳致远。
2025年12月，该院印发《宁夏农林科学院赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权管理办法（试行）》，将前期试点经验规范化、制度化。该办法明确规定，单项职务科技成果拟转化金额超过10万元的所有权赋权提交院党组会议审批，10万元以下的所有权和所有的长期使用权赋权，由成果完成单位自行审批。
而在修订印发的《宁夏农林科学院科技成果转化管理办法》中，该院明确成果转化类收入分配机制：按签约金额的2%计扣成本作为成果转化基金，用于全院成果展示、推介、拍卖等支出，剩余净收入中由成果完成人、完成单位、科学院分别占80%、10%、10%；成果完成人获得的奖励中，主要贡献人员占比不低于50%。同时，该院支持科技人员按规定通过参加合作、兼职或在职、离岗创办企业等形式，到企业开展科技创新与成果转化。
“一套‘组合拳’打下来，我院科技成果转化迈入‘快车道’。”宁夏农林科学院科技成果转化与推广处处长赵健告诉记者，近3年，全院累计完成职务科技成果赋权83项，其中，枸杞新品种“宁农杞18号”以710万元创该院单项转化金额纪录；实现成果转化263项、合同签约金额3753.5万元，转化金额年均增速达25%。
要求严守合规底线
在郭新富看来，松绑释放创新动能，红线守住行为底线，是《指引》的重要遵循。
《指引》规定，认定意见分为符合免责条件、基本符合免责条件、不符合免责条件三类，可作为成果转化单位接受巡视、审计、监督检查等工作的重要依据。其中，不符合免责条件指被认定对象未履行程序和规定职责，导致公共利益出现明显损失，应当予以追责。
《指引》第十一条特别强调，在执行尽职免责内部认定或部门认定并予以免责后，又有新证据表明，参与转化人员存在弄虚作假、隐瞒不报或违法违纪等情节的，应当予以追加责任。
“这说明什么？制度既为科研人员创新探索撑腰鼓劲，同时也提醒我们，要严守合规底线。”朱金源感触颇多。
朱金源团队在开发“重症患者侵袭性真菌感染早期预测模型”初期，因不同医院的数据标注标准不一致，导致模型出现严重过拟合——在自家医院验证准确率很高，换到另一家医院就大幅下降，研发一度陷入僵局。医院科研处没有简单叫停，而是允许他们复盘数据、修正标注、重新迭代，最终解决了偏差。
到了转化阶段，一家企业看中该模型的潜力，希望跳过耗时的多中心前瞻性验证直接上线销售，抢占市场。朱金源坚决拒绝，他带领团队联合区内3家医院完成了前瞻性研究，随后通过医疗器械软件注册检验，目前已在多家医院试用。
从决定使用不完美的真实数据，到顶着压力坚持验证流程，整个过程让朱金源深刻体会到“大胆探索、严守底线”的重要性。“有了尽职免责这样的制度保障，我相信，一线人员定会放下包袱、敢闯敢试，把专业能力真正转化为实际成效。”他说。
《指引》的出台将有效打通科技成果转化中的“梗阻”，推动科技成果加速转化为现实生产力。“下一步，我们将持续做好政策宣传解读与落地指导中国十大配资app，让政策红利直达科研一线，为宁夏高质量发展注入强劲科技动能。”郭新富表示。
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